Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phổ biến

Với các Công ty đại chúng, tính tuân thủ và công khai minh bạch luôn phải đảm bảo trong suốt quá trình hoạt động của mình, uy tín càng cao thì mức độ tin tưởng của Nhà đầu tư càng lớn. Rất nhiều khách hàng của chúng tôi, bên cạnh có sự đồng hành và tư vấn pháp luật của Công ty Luật HT Legal VN, họ đã xây dựng bộ phận Quan hệ cổ đông rất chuyên nghiệp góp phần xử lý rủi ro và không bị xử lý vi phạm không đáng có.

Tuy nhiên, thực tế thì một số công ty vẫn chưa chú trọng đến các hoạt động này và phải đau đầu trong việc bị xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Sau đây là một số vi phạm hành chính phổ biến theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 mà Quý khách hàng cần chú ý:

• Vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ;
• Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam;
• Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam;
• Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu;
• Vi phạm quy định về công ty đại chúng;
• Vi phạm quy định về chào mua công khai;
• Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán;
• Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán;
• Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán;
• Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký;
• Vi phạm quy định công bố thông tin và báo cáo; vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
• Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền và phòng, chống khủng bố trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
• Vi phạm quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
• Các vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quy định tại Nghị định này.

Trong đó vi phạm phổ biến mà chúng tôi nhận thấy các doanh nghiệp thường hay mắc phải là: Vi phạm quy định công bố thông tin và báo cáo; vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán; vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam ...

Công ty Luật HT Legal VN chuyên tư vấn pháp luật thường xuyên cho doanh nghiệp trong đó có lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, chi tiết liên hệ: Email: info@htlegalvn.com hoặc Hotline: 09 6161 4040.